近年來(lái)，浙江省德清縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)逐漸走上高質(zhì)量健康發(fā)展的軌道，這既得益于區(qū)位優(yōu)勢(shì)，更離不開(kāi)一流的營(yíng)商環(huán)境。盛夏時(shí)節(jié)，記者來(lái)到德清縣采訪。

 

“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境，這些年檢察院一直很給力！”據(jù)德清縣工商聯(lián)主席沈王英介紹，近年來(lái)，德清縣檢察院聚焦民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐頑疾，創(chuàng)新“五式工作法”——通過(guò)“一站式”辦理、“組團(tuán)式”保護(hù)、“清單式”推進(jìn)、“下沉式”服務(wù)和“沉浸式”普法，幫助企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、廉政運(yùn)營(yíng)，有效催生企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力，助力德清營(yíng)商環(huán)境持續(xù)向好。

 

檢察官走訪企業(yè)，了解企業(yè)運(yùn)行機(jī)制、車(chē)間操作生產(chǎn)情況。

 

“一站式”辦理

 

平等維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益

 

“我挪用食堂的酒水錢(qián)去買(mǎi)期貨，沒(méi)想到資金被套牢。我慌了，知道早晚要出事，還不如主動(dòng)交代。”向公司負(fù)責(zé)人坦白時(shí)，柯某后悔莫及。

 

“企業(yè)財(cái)務(wù)管理漏洞往往會(huì)給貪腐打開(kāi)方便之門(mén)。”德清縣檢察院副檢察長(zhǎng)陳楊向記者介紹該院辦理的柯某挪用資金案。別看柯某只是一個(gè)小小的食堂出納，但挪用資金積少成多，僅8個(gè)月就達(dá)到了57萬(wàn)元之多，直到柯某主動(dòng)交代違法犯罪事實(shí)后公司負(fù)責(zé)人才知曉，這充分暴露了公司財(cái)務(wù)管理上的漏洞。“有些企業(yè)負(fù)責(zé)人往往只負(fù)責(zé)審核、簽批資金，只看財(cái)務(wù)報(bào)表，聽(tīng)取財(cái)務(wù)人員的匯報(bào)，對(duì)企業(yè)整體財(cái)務(wù)狀況了解不深，導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工的違法犯罪行為。”陳楊說(shuō)。

 

為精準(zhǔn)打擊企業(yè)內(nèi)部貪腐犯罪，德清縣統(tǒng)一司法辦案標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐案件取證難、查處難等問(wèn)題，建立執(zhí)法司法部門(mén)聯(lián)動(dòng)調(diào)查取證機(jī)制，通過(guò)聯(lián)席會(huì)議制度深挖企業(yè)內(nèi)部貪腐線索，避免嫌疑人實(shí)施銷(xiāo)毀證據(jù)、串供等行為。德清縣檢察院還會(huì)同工商聯(lián)、公安、法院等部門(mén)聯(lián)合構(gòu)建“線索移送—調(diào)查核實(shí)—立案?jìng)刹?mdash;審查起訴—裁判執(zhí)行”全流程辦案體系，抽調(diào)資深檢察官組建專(zhuān)案組，重大疑難復(fù)雜案件一律提前介入引導(dǎo)偵查，選聘8名特約檢察員參與案件會(huì)商，推動(dòng)案件迅速偵破。

 

以楊某職務(wù)侵占案為例，該院主動(dòng)提前介入，細(xì)化偵查指引，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)獲取關(guān)鍵證據(jù)，為后期起訴夯實(shí)了基礎(chǔ)。同時(shí)，積極發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查職能，承辦檢察官實(shí)地走訪企業(yè)，自行調(diào)取職務(wù)任免材料等證據(jù)，對(duì)兩名關(guān)鍵證人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)取證。“這為檢察機(jī)關(guān)辦理民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐犯罪案件運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)提供了可參照、可借鑒的工作經(jīng)驗(yàn)。”陳楊說(shuō)。

 

辦理涉民企案件時(shí)，該院嚴(yán)格限制辦案期限延長(zhǎng)、退查，避免超期羈押、案件久拖不決，個(gè)案辦理周期由2019年的63.27天縮減至2021年6月底的35天，辦案效率提升近45%。

 

“組團(tuán)式”保護(hù)

 

全力保障企業(yè)輕裝上陣

 

為推進(jìn)清廉民企建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境，今年5月8日，德清縣檢察院聯(lián)合縣法院、公安局、司法局、工商聯(lián)召開(kāi)“懲治預(yù)防并行　共建清廉民企”新聞發(fā)布會(huì)。會(huì)上，德清縣檢察院通報(bào)了民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐典型案例，發(fā)布了《德清縣民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐犯罪案件白皮書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《白皮書(shū)》）。相關(guān)單位共同簽署了《關(guān)于加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐懲治和預(yù)防工作的意見(jiàn)》。

 

記者從《白皮書(shū)》中看到，近年來(lái)，該院受理的涉民營(yíng)企業(yè)案件呈逐年遞增趨勢(shì)。其中，民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐案件數(shù)量增幅較大。2019年以來(lái)，該院累計(jì)辦理民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵犯企業(yè)利益犯罪案件39件58人，辦理的職務(wù)侵占、非國(guó)家工作人員受賄、挪用資金、合同詐騙等犯罪中涉民營(yíng)企業(yè)貪腐的占比高達(dá)77.4%。

 

“我發(fā)現(xiàn)我們公司的沈某私下高息收取供貨商的利息，這算吃‘回扣’嗎？”年初，某企業(yè)負(fù)責(zé)人撥打12309熱線向檢察官咨詢(xún)。隨后，該院將線索移送公安機(jī)關(guān)，成功辦理了沈某非國(guó)家工作人員受賄案，挖出了企業(yè)的“蛀蟲(chóng)”。

 

陳楊告訴記者，很多人認(rèn)為只有國(guó)家工作人員才會(huì)面臨職務(wù)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，民營(yíng)企業(yè)員工利用職務(wù)便利賺個(gè)外快，或者為自己的日常生活謀取一些便利，看上去合情合理，甚至在許多人的眼里，這些潛規(guī)則是正常的“人情世故”，與違法犯罪扯不上關(guān)系，殊不知這些行為可能是商業(yè)賄賂，會(huì)受到法律的制裁。

 

在做好提示與建議的基礎(chǔ)上，德清縣檢察院暢通民營(yíng)企業(yè)司法訴求綠色通道，組建“2+X”內(nèi)外聯(lián)動(dòng)服務(wù)平臺(tái)，依托12309檢察服務(wù)中心、公益損害與訴訟違法舉報(bào)中心對(duì)涉民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐舉報(bào)、控告、申訴實(shí)行優(yōu)先辦理，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管、工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門(mén)或團(tuán)體移送的線索第一時(shí)間調(diào)查核實(shí)，對(duì)涉嫌刑事犯罪的及時(shí)監(jiān)督有關(guān)部門(mén)立案。同時(shí)，德清縣強(qiáng)化公安、檢察、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)四方協(xié)作，建立“一案一評(píng)估”制度，對(duì)涉案企業(yè)辦案風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行評(píng)估，審慎適用查封、扣押、凍結(jié)等措施，多維度提升追贓挽損合力。該院通過(guò)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度促進(jìn)刑事和解，積極追蹤涉案賬戶引導(dǎo)犯罪嫌疑人退贓，2020年以來(lái)幫助涉案企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失540余萬(wàn)元。

 

工作中，該院堅(jiān)持查案與查漏并行、建議與建言并重的“雙查雙建”模式，撰寫(xiě)《民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐犯罪案件的調(diào)查與對(duì)策分析報(bào)告》，以專(zhuān)題調(diào)研結(jié)合典型案例、司法白皮書(shū)等方式，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策提供科學(xué)參考。上述分析報(bào)告，得到浙江省政府主要領(lǐng)導(dǎo)的批示肯定，并由此開(kāi)啟浙江省檢察院與省公安廳等“護(hù)航2021”打擊侵害企業(yè)利益經(jīng)濟(jì)犯罪專(zhuān)項(xiàng)治理行動(dòng)。

 

“清單式”推進(jìn)

 

增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力

 

今年3月，在德清縣檢察院聯(lián)合縣工商聯(lián)舉辦的檢察開(kāi)放日活動(dòng)中，企業(yè)家代表和法律工作者們從各個(gè)角度一起探究企業(yè)內(nèi)部貪腐問(wèn)題，為企業(yè)內(nèi)部止損出實(shí)招。德清縣檢察院通報(bào)了近年來(lái)辦理的民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐典型案例，圍繞發(fā)案原因進(jìn)行深度分析，引起許多企業(yè)家的共鳴。

 

“我們的教訓(xùn)是最深刻的，先前我們的經(jīng)營(yíng)管理模式存在漏洞，對(duì)個(gè)別管理人員適當(dāng)放權(quán)反而滋生了‘蛀蟲(chóng)’，讓他們利用職務(wù)便利獲得千萬(wàn)元不法收入。”“我是開(kāi)小超市的，原來(lái)以為內(nèi)部貪腐只發(fā)生在大企業(yè)，沒(méi)想到小企業(yè)也有許多‘蒼蠅’問(wèn)題。”“我們是20年的老企業(yè)了，員工也普遍上了年紀(jì)，缺少法律意識(shí)是我們的一大短板。”……

 

這次檢察開(kāi)放日活動(dòng)，企業(yè)家們談得最多的是內(nèi)部管理漏洞，人員管理松散。“管理的疏漏是企業(yè)內(nèi)部貪腐犯罪發(fā)生的主要原因，企業(yè)對(duì)員工素質(zhì)的關(guān)注主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)技能上，但對(duì)員工的綜合素質(zhì)，尤其是道德品質(zhì)的考察明顯缺乏。部分企業(yè)沒(méi)有建立員工綜合考評(píng)機(jī)制，對(duì)員工的管理停留在熟人管理、經(jīng)驗(yàn)管理層面上。”陳楊以顏某職務(wù)侵占案為例，給企業(yè)家們作現(xiàn)場(chǎng)剖析，“顏某在擔(dān)任某生態(tài)旅游公司賓客服務(wù)經(jīng)理期間，利用自己可以繞開(kāi)公司私自收取客人住宿費(fèi)這一公司內(nèi)部管理漏洞，多次將公司財(cái)物非法占為己有。”

 

針對(duì)辦案與走訪調(diào)研中梳理出的企業(yè)內(nèi)部人員侵害企業(yè)利益具體情況，該院向相關(guān)企業(yè)發(fā)出檢察建議，對(duì)梳理出的62個(gè)問(wèn)題建立整改清單，以“提示單”形式進(jìn)行提醒、監(jiān)督落實(shí)，有效指導(dǎo)企業(yè)完善人事招聘、財(cái)務(wù)審計(jì)、獎(jiǎng)懲管理等制度。同時(shí)，該院還建立了涉案企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理正負(fù)面清單評(píng)價(jià)制度，將企業(yè)制度建設(shè)、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、權(quán)力監(jiān)督4大類(lèi)別20余項(xiàng)內(nèi)容納入評(píng)價(jià)清單，建議企業(yè)與員工簽訂廉潔從業(yè)承諾書(shū)、與業(yè)務(wù)單位簽訂廉潔承諾合作書(shū)，加強(qiáng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。

 

“下沉式”服務(wù)

 

助力企業(yè)破解發(fā)展難題

 

位于德清縣的浙江某企業(yè)正準(zhǔn)備上市，其子公司發(fā)生內(nèi)部貪腐，對(duì)公司聲譽(yù)和資產(chǎn)評(píng)估造成重大影響。公司負(fù)責(zé)人多次表達(dá)意見(jiàn)，希望檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)厲打擊企業(yè)內(nèi)部貪腐。

 

辦理該案時(shí)，德清縣檢察院遇到一些瓶頸問(wèn)題。犯罪嫌疑人袁某辯解其行為是關(guān)聯(lián)交易，只是違規(guī)沒(méi)有犯罪。他利用私設(shè)的中間公司進(jìn)行職務(wù)侵占，不同于其他直接侵占公司財(cái)產(chǎn)行為。承辦檢察官發(fā)現(xiàn)，袁某是以正常交易的“面紗”掩蓋其侵占的本質(zhì)。

 

如何揭開(kāi)“面紗”、準(zhǔn)確為該類(lèi)案件定性？德清縣檢察院引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)重點(diǎn)對(duì)袁某主觀上是否具有非法占有目的、是否利用了職務(wù)便利、企業(yè)損失和袁某私設(shè)中間公司之間是否有因果關(guān)系等三方面進(jìn)行重點(diǎn)審查。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，德清縣檢察院特地聘請(qǐng)縣工商聯(lián)、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局等部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任特邀檢察官助理，參與提前介入、案件會(huì)商等工作，幫助辦案人員了解涉案技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，最終厘清了袁某犯罪的各個(gè)交易環(huán)節(jié)。

 

袁某職務(wù)侵占案暴露了涉案公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人事管理、內(nèi)部監(jiān)督等方面存在的問(wèn)題。德清縣檢察院檢察長(zhǎng)周甲準(zhǔn)帶隊(duì)多次赴該企業(yè)走訪調(diào)研，就企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、人事管理制度、法治和廉潔教育等方面提出檢察建議，提示企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注點(diǎn)并提出防范措施。該案的成功辦理得到當(dāng)?shù)攸h委政府、被害企業(yè)的充分肯定。近日，順利上市的該企業(yè)向德清縣檢察院送來(lái)錦旗。

 

為助力民營(yíng)企業(yè)提高應(yīng)對(duì)內(nèi)部貪腐的能力，經(jīng)德清縣檢察院倡導(dǎo)，該縣依據(jù)民營(yíng)企業(yè)行業(yè)、規(guī)模等情況，由公、檢、法等部門(mén)與工商聯(lián)設(shè)立“聯(lián)合法務(wù)部門(mén)”，以個(gè)案預(yù)防、類(lèi)案預(yù)防、檢察建議、司法建議等形式向涉案企業(yè)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函。該院深化“檢企同行365”等服務(wù)品牌，搭建民營(yíng)企業(yè)線上線下綜合服務(wù)平臺(tái)，在民營(yíng)企業(yè)微信群設(shè)立線上駐企辦公室，在全縣設(shè)立14個(gè)檢察服務(wù)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，累計(jì)發(fā)布針對(duì)性法律風(fēng)險(xiǎn)提示70余次，幫助解決問(wèn)題37個(gè)。

 

“檢察院強(qiáng)化民營(yíng)企業(yè)防腐協(xié)同共治，歸集企業(yè)方與司法機(jī)關(guān)、勞動(dòng)仲裁部門(mén)、工商聯(lián)等部門(mén)數(shù)據(jù)，探索打造企業(yè)員工職業(yè)信用平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的信用評(píng)價(jià)和失信懲戒，針對(duì)個(gè)案情況有針對(duì)性地提出從業(yè)禁止量刑建議，從源頭上預(yù)防腐敗行為發(fā)生。”浙江工業(yè)大學(xué)教授石東坡認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)從法益保護(hù)和社會(huì)治理出發(fā)，將職能活動(dòng)聚焦服務(wù)企業(yè)清廉建設(shè)和健康運(yùn)行，有助于法治化營(yíng)商環(huán)境的打造。

 

“沉浸式”普法

 

筑牢企業(yè)防腐拒變根基

 

浙江省人大代表、德華集團(tuán)控股股份有限公司董事長(zhǎng)丁鴻敏對(duì)不久前德清縣檢察院以“身邊人、身邊事”開(kāi)展的以案釋法廉潔教育記憶猶新。他說(shuō)，組織企業(yè)人員參與相關(guān)案件的庭審旁聽(tīng)，讓廣大員工深受觸動(dòng)。

 

記者了解到，今年7月，在德清縣檢察院檢察官到一家民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行法治宣講后，就有員工在聽(tīng)課的第二天主動(dòng)向單位退回200萬(wàn)元贓款。“這種‘沉浸式’普法效果不錯(cuò)，很好地發(fā)揮了警示教育作用。”該企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)記者說(shuō)。

 

今年5月，德清縣檢察院和縣工商聯(lián)聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)清廉民營(yíng)企業(yè)建設(shè)的工作方案》，其中明確要求，按照“組織制度廉潔、企業(yè)文化廉潔、經(jīng)營(yíng)管理廉潔、政商關(guān)系廉潔”的清廉民營(yíng)企業(yè)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)“組建一個(gè)宣講團(tuán)、開(kāi)設(shè)一條綠色通道、組織一次公開(kāi)庭審觀摩、組織一場(chǎng)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)、開(kāi)展一次檢察開(kāi)放日活動(dòng)、召開(kāi)一次檢企懇談會(huì)、發(fā)布一份白皮書(shū)、編制一份宣傳手冊(cè)”的法治宣傳“八個(gè)一”活動(dòng)，將民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部貪腐、企業(yè)合規(guī)等法治課程納入民營(yíng)經(jīng)濟(jì)人士培訓(xùn)班主體課程。

 

“案例+法律，解說(shuō)+問(wèn)答，幫助企業(yè)員工在聆聽(tīng)中增長(zhǎng)法律知識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。一段故事，一條法規(guī)，我們?cè)谶@里，思你所思，答你所疑，解你所憂。檢說(shuō)，與你聲聲相伴……”打開(kāi)德清檢察微信公眾平臺(tái)，可以看到菜單里的《檢說(shuō)三人行》欄目，點(diǎn)擊即可收聽(tīng)檢察官帶來(lái)的專(zhuān)題普法音頻。

 

截至7月底，德清縣檢察院組織檢察官普法宣講團(tuán)進(jìn)企業(yè)宣講40余場(chǎng)，編制并發(fā)放《“清廉民企”制度匯編》《“清廉民企”陣地建設(shè)》《“清廉民企”“漫”說(shuō)企業(yè)貪腐案例》等法律服務(wù)手冊(cè)3000余冊(cè)，《檢說(shuō)三人行》欄目關(guān)注人數(shù)超過(guò)5000人。

 

“我們將堅(jiān)持需求導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向、效果導(dǎo)向，緊密結(jié)合民企職務(wù)犯罪案件發(fā)展趨勢(shì)，以懲治和預(yù)防為主線，圍繞縣域民營(yíng)企業(yè)概況、典型問(wèn)題及案例、機(jī)制建設(shè)、宣傳教育等重點(diǎn)，打造清廉民企法治教育基地，探索建立有德清檢察特色的服務(wù)民企品牌。”周甲準(zhǔn)說(shuō)。