宋代司法官責(zé)任追究制度及其歷史意義

 

王 靜

 

司法官責(zé)任追究制度是我國(guó)古代對(duì)司法官違法審判行為的否定性評(píng)價(jià)和懲處，是歷朝整飭吏治的重要內(nèi)容之一。宋承五代之亂，用刑審慎，以寬嚴(yán)為治，雖立法制嚴(yán)，但用法寬恕。為防止司法操縱與專斷，加強(qiáng)中央集權(quán)，宋王朝高度重視司法制度建設(shè)，建立了囊括立案、審訊、審判、執(zhí)行等各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)的司法官責(zé)任追究制度，該制度內(nèi)容嚴(yán)密、獨(dú)具特色，大大降低了冤假錯(cuò)案的發(fā)生。

 

違反案件受理制度的責(zé)任

 

宋代設(shè)立了案件分級(jí)管轄制度，監(jiān)督司法官吏的案件受理行為，違法受訴者會(huì)被追究法律責(zé)任?！端涡探y(tǒng)》規(guī)定：杖罪以下案件由縣級(jí)官府管轄。徒罪以上案件，報(bào)送州級(jí)官府復(fù)審。司法官吏對(duì)于按規(guī)定應(yīng)上報(bào)的案件而不上報(bào)，應(yīng)等待批復(fù)的案件而不等待，擅自獨(dú)斷案件的，按應(yīng)得之罪各以故意或過(guò)失減三等處罰；應(yīng)受理而不受理的，笞五十；不由州縣管轄而縱容捕盜官置獄的，杖一百；非所統(tǒng)屬的案件，不得直接受理，如果遇到鄰州、鄰縣的獄訟案件，可通過(guò)監(jiān)司或臺(tái)省間接受理，否則也要追究責(zé)任。宋代通過(guò)違法受訴責(zé)任追究，有效監(jiān)督了司法官員對(duì)案件的受理，防止司法官在遇到疑難或復(fù)雜案件時(shí)故意不受理或互相推諉，保障了案件當(dāng)事人的起訴權(quán)。

 

違反審訊制度的責(zé)任

 

宋代嚴(yán)密防范司法官濫用刑訊的行為。首先，對(duì)拷訊的條件、程序、數(shù)量、工具等都有嚴(yán)格的規(guī)定。《宋刑統(tǒng)》規(guī)定：“驗(yàn)諸證信，事?tīng)钜伤?，尤不守?shí)者，然后拷掠……事須訊問(wèn)者，立案同判，然后拷訊。違者，杖六十”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)過(guò)調(diào)查證據(jù)明白者再進(jìn)行刑訊，違者杖六十。如果刑訊三次以上，或在法外進(jìn)行刑訊的，司法官要受到杖一百的懲罰；刑訊超過(guò)規(guī)定數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的，就超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)部分追責(zé)，故意致人死亡的，徒二年。其次，宋代以故、失、公、私為標(biāo)準(zhǔn)追究拷囚致死者法律責(zé)任。若故意挾私情、枉打殺人者以故殺論，若過(guò)失拷死無(wú)罪人者減故殺一等，拷死有罪人者減故殺三等。例如司理?xiàng)钹?、張睿違法刑訊致人死亡，大理寺想對(duì)楊、張二人以公罪從輕處罰，宋太祖認(rèn)為要從重處罰，并下詔，有官員在審案中刑訊致人死亡的，都以私罪論處。再次，《宋刑統(tǒng)》還規(guī)定：凡年齡在七十歲以上或十五歲以下，身體廢疾者，雖有罪不得拷訊，應(yīng)該以眾證定罪，如違法刑訊，則以故失論罪。宋代通過(guò)違法刑訊責(zé)任追究，以實(shí)現(xiàn)“不陷無(wú)辜，得懲奸弊”的目的。

 

違反審判制度的責(zé)任

 

違反回避之責(zé)。為防止司法官徇私妄斷、官官相護(hù)，妨害司法公正，宋代較唐代的回避制基礎(chǔ)上擴(kuò)大了回避范圍，作了許多重要補(bǔ)充。除了親屬回避、故舊回避、仇嫌回避以外，主要新增了三個(gè)內(nèi)容。一是在故舊關(guān)系方面新增同年同科及第官員回避，《宋會(huì)要輯稿》規(guī)定：“應(yīng)差推勘、錄問(wèn)官，除同年同科目及第依元敕回避外，其同年不同科目者不得更有辭避。”二是籍貫回避。至道元年（995年）要求“（審官院）不得差京朝官往本鄉(xiāng)里制勘勾當(dāng)公事”。三是職事回避。通過(guò)同僚之間的回避，加強(qiáng)司法官吏間的權(quán)力制約監(jiān)督。若有應(yīng)回避而不回避的，處以杖一百的刑罰。

 

審不躬親之責(zé)。宋朝吸取五代長(zhǎng)官不親臨決獄導(dǎo)致司法黑暗、獄訟冤濫的教訓(xùn)，嚴(yán)格要求州縣長(zhǎng)官躬親折獄聽(tīng)訟，否則將被追究刑事責(zé)任。《宋大詔令集》：“若依前違慢，致有出入，信憑人吏擅行考決，當(dāng)重行朝典”。太宗時(shí)已嚴(yán)格要求長(zhǎng)官躬親鞠問(wèn)，太宗至道元年（995年）六月詔：“諸州長(zhǎng)吏，凡決徒并須親臨”?；兆谛投辏?120年）進(jìn)一步規(guī)定：“州縣官不親聽(tīng)囚而使吏鞠訊者，徒二年。”由此形成了我國(guó)古代縣太爺親自坐堂審判的制度，并為明、清王朝沿用。

 

違反依法鞠獄之責(zé)。宋代規(guī)定司法官要依法鞠獄、據(jù)狀審理，只能審理訴狀告發(fā)范圍內(nèi)的內(nèi)容，不得超出狀告范圍，別求他罪，超出訴狀審問(wèn)的，要按故入人罪進(jìn)行懲罰。但是，如果在審問(wèn)訴狀中的罪行時(shí)，發(fā)現(xiàn)其他犯罪行為了，可依法審問(wèn)。但有例外情形，如因告狀連帶發(fā)現(xiàn)其他罪行則可以進(jìn)行追查。

 

違反援法斷罪之責(zé)。斷罪是古代訴訟活動(dòng)的重要一環(huán)，相當(dāng)于當(dāng)下的判決。宋代規(guī)定司法官吏在斷案時(shí)，要以國(guó)家的現(xiàn)行法典和敕令定罪，禁止斷章取義、隨意節(jié)略。如有違反要承受笞打三十的責(zé)罰。這與現(xiàn)代罪刑法定主義原則的基本精神相吻合，可以促使司法官依法裁判。

 

出入人罪之責(zé)。宋代對(duì)司法官“出入人罪”的責(zé)任追究相當(dāng)嚴(yán)厲，實(shí)行“重入輕出”，類似于當(dāng)今的從舊兼從輕原則。第一，區(qū)分故意與過(guò)失?！端涡探y(tǒng)》規(guī)定，若司法官故意判無(wú)罪的人有罪，將受到所入全罪的懲戒；如故意將輕罪判為重罪，將承擔(dān)加重懲罰部分的罪行。如果是過(guò)失導(dǎo)致入罪的，懲戒減少三等；過(guò)失導(dǎo)致出罪的，懲戒減少五等。第二，將出入人罪與宦途升遷關(guān)聯(lián)，通過(guò)責(zé)任追究直接影響其政治仕途。廣州司理參軍陳仲約誤入人死，宋仁宗認(rèn)為，“死者不可復(fù)生，而獄吏雖廢，復(fù)得敘官。”特命治之，陳仲約被處以勒停、會(huì)赦未許敘用的處罰。第三，曾出入人罪的不得再任司法官，也不得享受贖刑、蔭子為官等法律特權(quán)。例如，《宋史·刑法志》載“仁宗時(shí)，刑部嘗薦詳覆官，帝記其姓名，曰:‘是嘗失入人罪不得遷官者，烏可任法吏’？”

 

斷獄稽違之責(zé)。遲來(lái)的正義非正義。為防止司法官拖延推諉導(dǎo)致案件積壓淹滯，損害民眾的生命、財(cái)產(chǎn)權(quán)益，提高審判效率，宋代根據(jù)案件大小、案情復(fù)雜程度或卷宗頁(yè)數(shù)、訴訟標(biāo)的等，嚴(yán)格規(guī)定民案和刑案的審判期限，限期督催，斷獄（訟）稽違者追究責(zé)任。對(duì)于刑事案件，乾德二年（964年）正月詔：“善于其職者，滿歲增秩，稽違差失者，重置其罪”。違限一日笞十下，三日加一等，罪止八十杖。對(duì)于民事案件，根據(jù)《慶元令》規(guī)定：“受理詞訴限當(dāng)日結(jié)絕，若事須追證者，不得過(guò)五日，州郡十日，監(jiān)司限半月。有故者除之，無(wú)故而違限者，聽(tīng)越訴。”即一般的民事詞訟應(yīng)當(dāng)日結(jié)絕，特殊情況下也要限期結(jié)絕。后來(lái)的皇帝對(duì)斷獄時(shí)限有過(guò)細(xì)微的調(diào)整，凡是違反規(guī)定的，都要追究行政甚至是刑事責(zé)任。

 

違反執(zhí)行制度的責(zé)任

 

為了保證判決能夠順利執(zhí)行，宋代統(tǒng)治者對(duì)司法官違法行刑的責(zé)任做了明確的規(guī)定。第一，不按規(guī)定行刑（決罰不如法），或不用法定刑具行刑的，笞三十，故意違法行刑致人死亡的，徒一年。還有不得在體刑行刑中途換人，出于承受能力的考量，對(duì)孕婦、產(chǎn)婦、瘡病患者等特殊人群行刑也有所限制。如果違反，將根據(jù)不同情況追究責(zé)任。第二，出于人道主義的考量，考慮到婦女的生理特點(diǎn)并保護(hù)胎兒的權(quán)利，對(duì)孕婦犯死罪的，應(yīng)在產(chǎn)后一百天執(zhí)行死刑。如果還沒(méi)生產(chǎn)就被執(zhí)行死刑的，徒二年，如果產(chǎn)后沒(méi)滿一百天就行刑的，徒一年，如果過(guò)失犯此罪的，減兩等處罰。第三，在行刑時(shí)間方面，如果在立春以后、秋分以前處死刑犯的，徒一年；在斷屠月和禁殺日不能處決，違者杖六十。如果是故意違反時(shí)令規(guī)定的，加二等處罰。

 

歷史意義

 

宋代統(tǒng)治者吸取前代教訓(xùn)，充分認(rèn)識(shí)到司法審判在調(diào)節(jié)社會(huì)矛盾過(guò)程中的重要作用，更加重視對(duì)司法官的審判行為進(jìn)行約束。司法官責(zé)任追究制度是宋代法制成就的閃光點(diǎn)，對(duì)司法官的審判行為起到了良好的預(yù)防、規(guī)范、懲治和教化作用，確保司法制度正常運(yùn)作。在我國(guó)封建社會(huì)發(fā)展史上，宋代重視法制、推崇法治的皇帝和士大夫甚于其他任何朝代，“工吏事、曉律義、善理訟”，嚴(yán)格要求司法官援法斷罪，由此帶來(lái)的影響和價(jià)值不可忽視。

 

宋代的司法官責(zé)任追究制度幾乎涵蓋了案件審理的全過(guò)程，不但考慮了司法官行為的危害性，還能結(jié)合主觀意志區(qū)分故意和過(guò)失進(jìn)行懲處，從主觀和客觀兩方面對(duì)司法官責(zé)任進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于鞏固宋代的中央集權(quán)統(tǒng)治、強(qiáng)化司法制度建設(shè)、維系司法公正、保障社會(huì)安定、緩和階級(jí)矛盾起到了積極的作用，在我國(guó)古代法制史進(jìn)程上具有鮮明的時(shí)代特色。雖然，因封建君主專制體制與階級(jí)本質(zhì)的限制，該制度無(wú)法避免地帶有一定的歷史局限性。但是，其不失為一項(xiàng)好的司法制度。因此，研究宋代的司法官責(zé)任追究制度，或許可以為我國(guó)當(dāng)代司法責(zé)任制建設(shè)提供些許歷史啟示，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

 

【本文系2020年度重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃一般項(xiàng)目《宋代行政法制研究》（項(xiàng)目編號(hào)：2020YBFX33）階段性研究成果】

 

（作者單位：西南政法大學(xué)行政法學(xué)院）